中国证券监督管理委员会青岛监管局

青证监函〔2022〕189号

关于进一步做好证券期货纠纷调解工作的通知

辖区各市场主体：

为认真贯彻习近平总书记“坚持把非诉讼纠纷解决机制 挺在前面”的指示精神，落实中国证监会和最高人民法院联 合印发的推进纠纷多元化解机制建设文件要求，规范和推进 辖区证券期货纠纷调解工作，现将有关事项通知如下：

一、充分认识调解工作的重要意义

建设有机衔接、协调联动、高效便民的证券期货纠纷多 元化解机制，是畅通投资者诉求表达和权利救济渠道、夯实 资本市场基础制度和保护投资者合法权益的重要举措。调解 是纠纷多元化解机制重要组成部分，有利于投资者维权，维 护公开、公平、公正的市场秩序，促进资本市场和谐健康发 展。

各单位和从业人员应当高度重视调解工作，充分尊重投 资者的选择权，灵活确定纠纷化解的方式、时间和地点，尽 可能方便投资者，降低当事人解决纠纷的成本，发挥调解的 矛盾预防和源头治理功能。

二、积极运用调解方式解决矛盾纠纷

证券基金期货法人公司应当根据实际情况，就分支机构 配合参与调解、接受调解结果、履行调解协议等事宜作出分 级授权，保障分支机构能够通过调解方式高效解决纠纷；与 投资者订立合同时，可在合同中约定发生纠纷时通过调解方 式解决；已签署小额速调协议的机构应当认真遵守协议约定。

各经营机构应当切实履行《证券法》《期货和衍生品法》 规定的强制调解义务；出现纠纷，主动引导投资者通过调解 途径解决并予以确认。上市挂牌公司应当提高调解意识，尊 重投资者选择，积极配合调解并及时履行调解协议。

我局将对拒不配合纠纷调解工作、无正当理由拒不履行 已达成的调解协议的公司和机构，依法采取谈话提醒、辖区 通报、记入证券期货市场诚信档案等措施。对于积极开展纠 纷调解工作的公司和机构，将在投保年度评价中作为加分考 量因素。

三、持续加强纠纷多元化解机制宣传力度

各市场主体应当在营业场所、公司网站、微信公众号等 显著位置公示青岛辖区证券期货调解组织信息(详见附件) 和中国投资者网(www.investor.org.cn);各证券基金期货 经营机构应当在营业场所播放纠纷多元化解机制宣传片，自 主制作并投放调解相关投教产品，增进各方对多元化解机制 的认识，引导中小投资者转变观念、理性维权。

特此通知。

附件：青岛辖区证券期货调解组织地址及联系方式

青岛辖区证券期货调解组织

地址及联系方式

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